金融服務行業的其它面向客戶職位涵蓋那些圍範?

面向客戶的職能乃指客戶經理或投資顧問等的職能，就提供證券交易及意見的服務，及/或投資組合管理服務的過程中向客戶作出個人化或特定的招攬或建議。有關主要職能的詳情，請參閱「相關從業員」的定義。

金融服務業乃指投資銀行、企業銀行、零售銀行、資產管理公司、證券公司、對沖基金、私募基金等。

在申請豁免時，信用卡公司、信貸公司、保險公司、消費金融公司及為金融機構提供審計、諮詢、財務顧問、稅務或相關服務的公司將不被視為屬於金融服務業。